5月11日，重慶證監(jiān)局分別對(duì)五礦期貨重慶營(yíng)業(yè)部、南華期貨重慶營(yíng)業(yè)部出具“罰單”。“罰單”內(nèi)容涉及兩家期貨公司重慶營(yíng)業(yè)部“合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)管理不到位，內(nèi)部控制存在缺陷”的問(wèn)題。決定書(shū)顯示，南華期貨重慶營(yíng)業(yè)部在王某立等4名交易者開(kāi)立期貨賬戶(hù)時(shí)，未嚴(yán)格執(zhí)行南華期貨相關(guān)規(guī)定，未向前述4名交易者告知賬戶(hù)實(shí)際控制關(guān)系認(rèn)定標(biāo)準(zhǔn)，未向其詢(xún)問(wèn)是否與他人賬戶(hù)之間存在實(shí)際控制關(guān)系。重慶證監(jiān)局表示，上述情形反映出該營(yíng)業(yè)部合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)管理不到位，內(nèi)部控制存在缺陷。五礦期貨重慶營(yíng)業(yè)部2名自然人客戶(hù)接入了外部信息系統(tǒng)且存在異常交易行為。截至重慶證監(jiān)局現(xiàn)場(chǎng)檢查日，該營(yíng)業(yè)部未對(duì)上述2名客戶(hù)的異常交易行為進(jìn)行監(jiān)控，未有效排查風(fēng)險(xiǎn)并采取措施進(jìn)行處理，未嚴(yán)格執(zhí)行相關(guān)規(guī)定。重慶證監(jiān)局表示，上述情形反映出該營(yíng)業(yè)部合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)管理不到位，內(nèi)部控制存在缺陷。重慶證監(jiān)局決定，對(duì)上述兩家期貨公司營(yíng)業(yè)部采取出具警示函的行政監(jiān)管措施，并記入證券期貨市場(chǎng)誠(chéng)信檔案。